誤導投資人 美證交會首開罰機器人理財
2018-12-25
"美國證交會(SEC)兩年前揚言將嚴加管制機器人理財顧問服務後,上周末首度對Wealthfront Advisers及Headgeable兩家公司開罰,理由是誤導客戶及內控不夠嚴格。兩家公司分別以25萬及8萬美元與證交會和解。

證交會執法部資產管理組主管歐里奧丹(C. Dabney O’Riordan)發布聲明表示:「科技快速改變投資顧問向客戶宣傳與提供服務的方式。然而,所有投資顧問無關形式都應嚴格遵守證交法,才能達到保護投資人的目的。」

證交會於控告書中指出,旗下管理110億美元資產的Wealthfront曾向用戶承諾隨時監控帳戶交易活動,以防止帳戶在用戶不知情時進行假售回購(wash sale)。但事實上該公司並未確實監控帳戶活動,導致用戶被誤導而喪失稅務抵免機會。"

詳文網址:https://www.chinatimes.com/newspapers/20181225000218-260202?from=fb_share_mobile&fbclid=IwAR2sVRwmFyhGgqAQXfUxUGQqv7XkOxqH5WDhx_Rlltq46ySu7EtULfMbnCk